Compliance específica
para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo.
Prevención en la responsabilidad
de las personas jurídicas y sus administradores.
Análisis de los riesgos
penales relacionados con los sectores inmobiliarios y de construcción.
Esta
guía enfoca por primera vez la compliance desde una perspectiva
de sector, por lo que es muy útil para los profesionales del derecho
que no estén dedicados en exclusiva al derecho inmobiliario. Y por
supuesto para las empresas inmobiliarias que quieran acotar el alcance
de su compliance.
El sector inmobiliario es
tan específico que una compliance normal no sirve de nada porque
el delito edificatorio, inmobiliario o urbanístico está en
los detalles, por ejemplo en los relativos a la ejecución de la
obra, su comercialización, en la ejecución de licitaciones
públicas, en el cumplimiento de los convenios urbanísticos,
etc.
Es decir, que hay que ser
un experto inmobiliario para poder firmar con garantías una Compliance
para empresas constructoras, inmobiliarias y de urbanismo.
Esta guía enfoca por
primera vez la compliance desde una perspectiva de sector, por lo que es
muy útil para los profesionales del derecho que no estén
dedicados en exclusiva al derecho inmobiliario. Y por supuesto para las
empresas inmobiliarias que quieran acotar el alcance de su compliance.
Pero además, porque
no hay que caer en el error de que la Compliance es un paraguas que evita
todos los riesgos. En absoluto, la Fiscalía señala que los
Compliance Programmes no tienen por objeto evitar la sanción penal
de la empresa sino promover una verdadera cultura ética empresarial.
La empresa debe contar con un modelo para cumplir con la legalidad en general
y, por supuesto, con la legalidad penal.
Para la Fiscalía el
régimen de exención se aplica tanto a los supuestos de responsabilidad
penal de la persona jurídica por delitos de los representantes legales
y directivos como para el caso de los delitos de empleados y dependientes.
Con la presentación
de la guía de compliance para empresas constructoras, inmobiliarias
y de urbanismo, cerramos el proceso de prevención de riesgos en
el sector, al que dimos inicio con las obras de Due diligence inmobiliaria
y Análisis y gestión del riesgo inmobiliario.
PRELIMINAR
La Compliance
de la construcción, inmobiliaria y urbanística en 14 preguntas
y respuestas.
1. ¿Por qué es
tan importante aplicar las políticas y soluciones de gestión
del Legal Compliance?
a.
¿Qué es el Legal Compliance (comprobación del cumplimiento
de la legalidad?
b. La importancia
de cumplir con la gestión del Legal Compliance.
Tomar medidas
para cumplir con sus obligaciones legales
Las exigencias
de cumplimiento legal crecen con su negocio
La consecuencia
más obvia del cumplimiento es que disminuye el riesgo de multas,
sanciones, paros laborales, juicios o el cierre del negocio.
Operaciones y
seguridad mejoradas
c. Riesgo por
incumplimiento de la ley.
d. La realización
del Legal Compliance para evitar riesgos.
e. Pasos a
seguir en la gestión y gobernanza del riesgo (legal compliance)
f. Importancia
de las políticas y soluciones de gestión del Legal Compliance.
g. Cumplimiento
de estándares.
2. ¿Por qué razón
el cumplimiento legal (Legal compliance) es una inversión que puede
ayudar a agregar valor al negocio?
a.
El cumplimiento puede agregar valor a una empresa.
b. El cumplimiento
interno ayuda a establecer la hoja de ruta de un negocio.
Esta es una
lista de las cosas que hacemos como organización y la prueba de
que realmente las hacemos.
c. Extender
el cumplimiento legal (legal compliance) a clientes y proveedores aumenta
la confianza
d. El cumplimiento
agregará valor al negocio.
3. ¿Cuáles son
los deberes típicos de los Compliance Officers (responsables de
Compliance)?
a.
¿Qué es Compliance Officer (responsable de Compliance)?
b. ¿Cuáles
son las responsabilidades de los Compliance Officers?
c. Funciones
típicas de los Compliance Officers:
d. Requisitos
para ser Compliance Officer
4. ¿Cómo es el
Departamento de Legal Compliante de una empresa?
a.
Departamento de Legal Compliance
b. ¿Qué
funciones tiene el departamento de Legal Compliance?
c. ¿Cuáles
son las 5 áreas de un departamento de Legal compliance?
5 áreas
de compliance: Identificación, prevención, monitoreo y detección,
resolución y asesoría.
d. La cultura
del riesgo compartida entre todas las áreas de la empresa.
e. Requisitos
del Código de conducta para un departamento de cumplimiento (Legal
Compliance)
5. ¿Cómo hacer
un programa de cumplimiento eficaz con la legalidad (legal compliance)?
a.
El propósito de un programa de cumplimiento corporativo (Legal compliance).
b. Crear una
cultura de cumplimiento y abordar de manera proactiva las deficiencias
de cumplimiento que pueden generar problemas en el futuro.
c. Implementación
de políticas, procedimientos y estándares de conducta
d. La importancia
de planificar e implantar bien un programa de cumplimiento eficaz con la
legalidad (legal compliance).
e. Realizar
evaluaciones de riesgos
¿Qué
áreas de cumplimiento plantean los mayores riesgos?
f. Designación
de un responsable de cumplimiento y un comité de cumplimiento
g. Entrenamiento
y formación
h. Comunicación
efectiva
i. Monitoreo
y auditoría
j. Pautas
disciplinarias
k. Detección
de delitos y acción correctiva
6. ¿Cuáles son
los pasos básicos que toda empresa debe tener en cuenta para garantizar
el cumplimiento legal (legal compliance)?
a.
Mantenerse al día con las leyes y regulaciones cambiantes
b. Involucrar
a especialistas
c. Asegurarse
de se siguen los procedimientos
d. Programar
auditorías internas periódicas
e. Software
adecuado
7. ¿Cómo es el
Compliance en la industria de la construcción?
a.
Cumplimiento para los fabricantes y proveedores de bienes en la construcción.
b. Procesos
de licitación.
8. ¿Cómo gestionar
el cumplimiento legal (legal compliance) para el éxito de la construcción?
a.
La gestión de la construcción es un desafío por la
gran cantidad de regulaciones.
b. ¿Qué
deben hacer los constructores para garantizar que los problemas de incumplimiento
no provoquen retrasos o interrupciones en la obra?
c. Beneficios
de las soluciones de software para el cumplimiento de la construcción
9. ¿Es esencial usar
el BIM en el compliance de la planificación y gestión del
diseño de la construcción?
a.
¿Por qué se exige el BIM en las licitaciones de obra?
b. Sistema
informático para gestionar los cambios de adopción del BIM.
10. ¿Existe alguna industria
sujeta a más regulación ambiental que la construcción?
a.
Sistema de Gestión Ambiental
b. ISO 14001
11. ¿Por qué razón
la gestión del cumplimiento es clave para el éxito de los
proyectos de construcción?
a.
Gestión del cumplimiento en obra (costes de materiales, pedidos,
subcontratistas, seguridad, etc.).
b. El cumplimiento
es fundamental en una de las industrias más reguladas, la construcción.
c. Procedimiento
de compliance del cumplimiento de disposiciones de construcción
en una obra.
d. Software
y páginas web de control del proceso constructivo.
12. ¿Por qué razón
las constructoras deben monitorear regularmente los estándares de
cumplimiento?
a.
Las constructoras deben monitorear regularmente los estándares de
cumplimiento
b. Seguridad
laboral en la obra
c. Un diario
digital de la obra puede facilitar el Compliance.
d. Proceso
de gestión de un diario digital de la obra con fines de Compliance.
13. ¿Qué es la
Compliance inmobiliaria (Property Compliance)?
a.
Cumplimiento legal de la propiedad inmobiliaria
b. ¿Qué
es el Legal Compliance de bienes inmuebles?
14. ¿Cómo es el
Compliance en la industria inmobiliaria?
a.
Gestión de riesgos y responsabilidad en la industria inmobiliaria.
b. La normativa
reguladora crece cada día
c. La inversión
inmobiliaria está aumentando la necesidad del Real estate compliance.
d. Riesgos
de responsabilidad a los que se enfrentan los órganos de dirección
PARTE
PRIMERA.
Compliance
de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
Compliance es una función
de gestión de riesgos legales.
1. ¿Qué
es el Compliance?
a.
Concepto de Compliance.
b. La función
del Compliance
2. Terminología
a.
Compliance.
b. Política
de cumplimiento.
c. Riesgo
de cumplimiento o riesgo normativo
d. Mapa de
actividades.
e. Mapa de
riesgos penales.
f. Riesgo
reputacional.
g. Gestión
de riesgos.
3. Medidas para la prevención
de la comisión de delitos.
4. Riesgos de los que protege
el Compliance
a.
Mapa de riesgos.
Estructura Organizativa.
Mapa de Actividades
Externas e Internas.
Mapa de Riesgos
Penales.
b. Sanciones administrativas
y penales
c. Multas
económicas
d. Pérdidas
financieras
e. Reputación
empresarial
f. Causas
del riesgo legal.
Incumplimiento
legal
Incumplimiento
ético interno. Códigos de conducta
5. Filtros de control legal
para evitar la responsabilidad del administrador.
6. Recomendaciones para
protegerse del riesgo legal.
Capítulo
2.
Funciones del compliance.
1. Estructuras de
la función de Compliance
2. Autonomía de la
función de Compliance
3. Independencia de la función
de Compliance
4. Cometidos esenciales
de la función de Compliance
a.
La función de Compliance y las obligaciones de Compliance
Identificación
de las obligaciones de Compliance
Actualización
de las obligaciones de Compliance
Difusión
de las obligaciones de Compliance
Asignación
de responsabilidades en cuanto a las obligaciones de Compliance
Integración
de las obligaciones de Compliance en los procesos de negocio
b. La función
de Compliance y los riesgos de Compliance
Identificación
de riesgos de Compliance
Análisis
de los riesgos de Compliance
Valoración
de los riesgos de Compliance
Identificación
de los controles de Compliance
Valoración
de los controles de Compliance
c. Formación
y concienciación
d. Asesoramiento
y reporte
Asesoramiento
a la organización
Reportes operativos
Memorias anuales
Comunicaciones
urgentes
Canales internos
de denuncia
Mantenimiento
de documentación
5. Monitorización del
Programa de Compliance
Capítulo
3.
El “compliance program”
(supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de prevención)
en la exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
1. ¿Por qué
el Compliance Program causa de exención de la responsabilidad penal
de las personas jurídicas?
a.
¿Qué es el “Compliance Program” o supervisión del
funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención?
b. ¿Quién
hace el Compliance Program? ¿Quién es el Compliance Officer?
2. Supuestos de exención
de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
3. Requisitos que deben
cumplir los Compliance Programs
a.
Medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.
b. Procedimientos
eficaces de gestión del riesgo que permitan identificar, gestionar,
controlar y comunicar los riesgos reales y potenciales.
c. Los Compliance
Programs deben ser claros, precios, eficaces y redactados por escrito.
d. Altos estándares
éticos.
e. Recursos
financieros adecuados para dotar de eficacia a los Compliance Programs.
f. Canales
de denuncia de incumplimiento internos o de actividades ilícitas.
g. Sistema
disciplinario que sancione el incumplimiento del Compliance Program.
h. Regular
los plazos y el procedimiento de revisión.
4. El Compliance Officer y Compliance
Program
5. El régimen especial
de las personas jurídicas de pequeñas dimensiones PYMES.
6. Adecuación y eficacia
de los Compliance Programs.
Capítulo
4.
Corporate defense, Due
Diligence y Análisis del riesgo de constructoras e inmobiliarias.
1. Corporate Defense
compliance: estrategias de constructoras e inmobiliarias frente a un delito.
a.
Corporate Defense y Compliance penal.
b. ISO 19600.
Compliance Managament Systems. Guidelines.
2. Corporate Defense de investigación
3. Corporate Defense Due
Diligence y análisis de riesgos.
PARTE
SEGUNDA
Director de
cumplimiento normativo “Compliance Officer”.
Capítulo
5.
Director de cumplimiento
normativo “Compliance Officer”.
1. ¿Quién
es el Director de cumplimiento normativo Compliance Officer?
a.
Perfil y responsabilidades del Compliance Officer
b. Nivel Formativo
c. Experiencia
profesional
d. Responsabilidad
profesional
e. Interlocución
con los grupos de interés
2. Métodos y herramientas
básicas para un Compliance Officer
a.
Definir objetivos de compliance en base a la norma UNE-ISO 19600
b. Elaborar
cuadros de mando
c. Los controles
automáticos
3. Métodos de análisis
y gestión de riesgos. ISO 31000
4. Sistemas de monitorización
y auditoría interna.
a.
Control y actualización continuada del plan
b. Auditoría
interna del plan.
c. Auditoría
externa del programa.
a.
Concepto de Código ético empresarial.
b. Clases
de códigos éticos empresariales.
c. Contenido
del código ético empresarial.
8. Habilitar un canal de denuncias
Capítulo
6.
Compliance y el conflicto
de interés con el Departamento jurídico de una constructora
o inmobiliaria.
1. La compliance
y el conflicto de interés con el Departamento jurídico de
una constructora o inmobiliaria.
2. Diferencias entre compliance
y auditoría legal interna
Capítulo
7.
El Comité de Compliance
de constructoras e inmobiliarias.
1. Composición
del Comité de Compliance de constructoras e inmobiliarias.
2. Independencia de control.
a.
Pleno apoyo del Consejo de Administración
b. Acceso
libre a toda la documentación.
3. Funciones del Comité
de Compliance de constructoras e inmobiliarias en materia de prevención
penal.
4. Obligaciones de los empleados
de constructoras e inmobiliarias.
PARTE
TERCERA
Normativa ISO
en la Compliance
Capítulo
8.
Normativa ISO en la Compliance
para inmobiliarias y constructoras.
1. ISO 19600 de
Sistemas de Gestión de Compliance, es la referencia internacional
que establece las buenas prácticas en materia de gestión
de cumplimiento, y facilita a la gestión del riesgo penal.
a.
¿Cuál es el propósito de UNE 19601?
b. Desarrollo
de las actividades propias de las personas jurídicas.
d. Contenido
de la UNE 19601
e. UNE-19601.
Ejemplos de promotoras inmobiliarias que ya cuentan con la UNE-19601.
2. La norma UNE 19602 establece
el estándar de los sistemas de gestión de compliance tributario.
a.
Sistema de prevención del delito fiscal
b. La certificación
de acuerdo con la UNE 19602 (aplicación efectiva del Manual de Buenas
Prácticas Tributarias) sirve de elemento de prueba para demostrar
ante la Administración Tributaria o los tribunales, la voluntad
de la organización de cumplir con sus obligaciones.
c. Requisitos
y directrices para la adopción, implantación, mantenimiento
y mejora de las políticas que integran los sistemas de gestión
de compliance tributario.
Evaluación
de los riesgos tributarios que afectan o podrían afectar a la entidad
en cuestión, al objeto de identificarlos, valorarlos y priorizarlos.
La evaluación
debe ser periódica.
Órgano
de administración y la alta dirección.
Órgano
de compliance tributario que impulse y supervise la implantación
y eficacia del sistema
Planificación
e implantación del sistema de gestión de compliance tributario.
d. Beneficios
del Compliance Tributario
e. Procedimiento
para implantar un sistema de Compliance Tributario que cumpla con los requisitos
establecidos en la UNE 19602.
Realizar una auditoría
fiscal preliminar.
Análisis
de la empresa
Política
de Compliance Tributario
Nombramiento del
órgano de Compliance Tributario.
Evaluación
de los riesgos tributarios. Mapa de riesgos tributarios.
Instrumentos para
implantar el Compliance Tributario.
Controles
Canal de denuncias
Seguimiento del
Compliance Tributario.
Auditoría
Mejora
3. ISO 37001 es la Norma internacional
para Sistemas de Gestión contra el soborno
4. ISO 31000 de gestión
de riesgos diseñada para ayudar a organizaciones de todo tamaño,
públicas y privadas, a gestionar eficazmente los riesgos asociados
a sus operaciones.
5. ¿Qué certificación
debe elegir una constructora o inmobiliaria, UNE 19601, ISO 37001 o ISO
19600?
a.
Diferencias.
b. Nacional
o internacional. ISO 37001
PARTE
CUARTA
Manual de Compliance
o prevención penal (Compliance Program)
Capítulo
9.
Manual de Compliance
o prevención penal (Compliance Program)
1. ¿Qué
es el Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)?
a.
Descripción del Manual Manual de Compliance o prevención
penal (Compliance Program)
b. Contenido
del Manual Manual de Compliance o prevención penal (Compliance Program)
Mapeo de riesgos
Obligaciones y
precauciones
Órgano
de control del plan
Modelo de formación
del personal y quién la llevará a cabo.
Denuncias internas
Sanciones
Revisión
periódica del plan
c. La importancia
de tener actualizado el mapa de riesgos.
Actualización
del Mapa de riesgos penales
Actualización
del marco de control
Evaluación
de la eficiencia de los controles
2. Compromiso empresarial de
cumplimiento legal y encargo del Legal Compliance o manual de prevención
de riesgos penales.
3. Sistema de gestión
del Manual de Compliance. ISO 19600 sobre “Sistemas de gestión de
Compliance. Directrices”
a.
Modo de elaboración del Manual
b. Personas
obligadas por el Manual
c. Ejemplos
de cláusulas.
4. Detección de riesgos
y valoración. Identificación de los delitos
5. Partes esenciales del
Manual de Legal Compliance.
a.
El Código de Ética y de Conducta
b. El Plan
de Vigilancia
c. El Plan
de Revisión y monotoring
d. El Plan
de Formación
e. El canal
de denuncia o canal de comunicación
PARTE
QUINTA
El compliance
en la construcción y el inmobiliario.
Capítulo
10.
El compliance en la construcción.
1. ¿Qué
es el Compliance en la construcción?
2. Técnicas de recopilación
de documentación legal.
a.
Software de construcción
b. Automatizar
tareas con inteligencia artificial (IA)
3. Requisitos clave para el
Compliance de la construcción
a.
Códigos de construcción
b. Retenciones
de pago
c. Normas
de seguridad
d. Acuerdos
Contractuales
e. Verificaciones
de antecedentes y de crédito
f. Requisitos
de seguros y fianzas
g. Acuerdos
de nómina salarial y sindical
Capítulo
11.
El Compliance y el proceso
de digitalización de inmobiliarias y constructoras.
1. ¿Puede
la tecnología resolver problemas de compliance inmobiliario?
a.
Emplear tecnología para la compliance inmobiliaria puede proporcionar
una ventaja vital para las empresas inmobiliarias.
b. Una solución
de plataforma única para abordar todos los problemas del compliance
inmobiliario.
c. Copias
de seguridad en la nube de toda la documentación inmobiliaria.
2. Las ventajas de digitalizar
la documentación legal de constructoras e inmobiliarias.
a.
Transformación digital de las áreas legales de constructoras
e inmobiliarias.
b. Minimizar
el riesgo legal (Compliance y Protección de Datos)
c. Mejora
de la seguridad interna.
3. ¿Por qué necesita
aplicar un programa de contract management / gestión de contratos?
a.
¿Qué es un programa de contract management / gestión
de contratos?
b. ¿Por
qué lo necesita su constructora o inmobiliaria?
c. La gestión
de contratos es un sistema de monitoreo de contratos automatizado a tiempo
completo
d. La gestión
de contratos resuelve problemas en cada etapa del ciclo de vida del contrato
e. Desafíos
que debe resolver el contract management / gestión de contratos.
Cuando se negocia
un nuevo contrato no hay que partir de cero, está el archivo.
Plantillas y formularios
de la empresa
Negociación
de contrato
Aprobación
del contrato
Ejecución
de contrato
Gestión
de obligaciones contractuales
Renovación
de contrato
Correcciones y
enmiendas del contrato
Auditoría
de contratos e informes
f. Ventajas finales
del Contract Management / gestión de contratos.
g. ¿Qué
debe considerarse antes de implementar una solución de gestión
de contratos?
Capítulo
12.
Catálogo de Riesgos
penales de una constructora.
1. Catálogo
de Riesgos penales de una constructora.
2. Listado de delitos y
parámetros de conducta.
a.
Delito de tráfico de influencias.
b. Delito
de cohecho.
c. Delito
de corrupción en los negocios
d. Delito
de financiación ilegal de partidos políticos
e. Delitos
sobre la ordenación del territorio y el urbanismo
f. Delitos
contra los recursos naturales y el medio ambiente
g. Delito
de estafa
h. Delito
de insolvencia punible
i. Delito
de publicidad engañosa
j. Delito
de fraude de inversores
k. Delito
de alteración de precios
l. Delito
de alteración de precios
m. Delito
de blanqueo de capitales
n. Delitos
contra la Hacienda y la Seguridad Social.
ñ.
Delitos de organización empresarial de las constructoras.
o. Delitos
contra los derechos de los trabajadores
3. Áreas de compliance.
a.
Prácticas contra la libre competencia (ej. cártel de constructoras).
b. Prevención
del blanqueo de capitales (ej. inversiones inmobiliarias de blanqueo).
c. Prevención
del soborno y la corrupción (ej.: sobornos en adjudicaciones de
obra).
d. Abuso de
mercado (ej.: posición dominante que manipula precios en la compraventa
inmobiliaria)
e. Protección
de datos personales (ej: conservación de datos de clientes).
f. Delitos
contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (ej: contratación
ilegal de inmigrantes indocumentados).
g. Laboral
(ej. delitos temporales encadenados, delitos contra salud de empleados
en las obras, etc.).
h. Propiedad
intelectual e industrial (ej. uso indebido de patentes y marcas, uso de
software sin licencia, etc.).
i. Morosidad
(ej. manipulación de pagos a proveedores).
j. Tributario
(ej.: delitos fiscales)
k. Delitos
relativos al mercado y a los consumidores (ej. delitos en los derechos
de consumidores de vivienda, publicidad falsa, etc.).
l. Delitos
contra la intimidad y el allanamiento informático (ej.: secreto
de correspondencia, etc.).
m. Delitos
contra el honor.
n. Delitos
urbanísticos (ej.: delitos contra la normativa urbanística,
obras in licencia, etc.).
ñ.
Delitos contra el medio ambiente (ej. vertederos ilegales de la construcción).
o. Falsificación
documentales y de medios de pago (ej.: falsificación de identidades
).
p. Estafas
(ej: fraudes en las promociones y ventas inmobiliarias).
q. Frustración
en la ejecución (ej.: delitos de alzamientos de bienes en quiebras).
r. Insolvencias
punibles (delitos contables)
s. Daños
informáticos (manipulaciones de sistemas informáticos ajenos).
t. Delitos
contra la seguridad colectiva: energía nuclear y radiaciones lonizantes,
explosivos, salud pública (ej: uso indebido de explosivos en obras).
PARTE
SEXTA
Formularios.
1. Manual de prevención
penal e incumplimientos normativos
Definiciones.
Compliance.
Política
de cumplimiento.
Director de
cumplimiento normativo (Compliance Officer).
Riesgo de
cumplimiento.
Estructura
organizativa.
Mapa de actividades.
Mapa de riesgos
penales.
Riesgo reputacional.
Gestión
de riesgos.
CAPITULO 1.-
ORGANIZACIÓN.-
CAPÍTULO
2.- MAPA DE RIESGOS.-
Anexo I.-
Estructura Organizativa.
Anexo II.-
Mapa de Actividades Externas e Internas.
Anexo III.-
Mapa de Riesgos Penales.
CAPITULO 3.-
MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN DE LA COMISIÓN DE DELITOS.
CAPÍTULO
4.- PLAN DE FORMACIÓN E INFORMACIÓN.
CAPÍTULO
5.- SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE RIESGOS E INCUMPLIMIENTOS.
CAPÍTULO
6.- SISTEMA DISCIPLINARIO EN RELACIÓN CON EL INCUMPLIMIENTO DE LAS
MEDIDAS DE PREVENCIÓN.
CAPÍTULO
7.- PROTOCOLO PARA REVISAR EL MODELO CONFORME A LOS CAMBIOS DE LA PERSONA
JURÍDICA Y PARA ACTUALIZAR A LAS MODIFICACIONES NORMATIVAS.
2. Modelo de política
de Compliance penal de una constructora inmobiliaria.
1.
Finalidad de la Política de Compliance penal
2. Entidades,
personas y actividades afectadas
a.
Entidades y personas afectadas
b. Actividades
afectadas
3. Listado de
delitos y parámetros de conducta
4. Medidas
organizativas
a.
El Comité de Compliance
Composición
Principales
cometidos
b. Obligaciones
de los Miembros de la Organización
1. El Órgano
de gobierno y la Alta dirección
(i) Obligaciones
del Órgano de gobierno
(ii) Obligaciones
de la Alta dirección
2. Todos los
Miembros de la Organización
5. Conocimiento
y declaración de conformidad
6. Comunicación
de conductas
7. Consecuencias
del incumplimiento
3. Modelo de Código
ético empresarial.
1.
OBJETIVO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN
2. RESPONSABILIDADES
DE LOS EMPLEADOS Y DIRECTIVOS
2.1. Responsabilidades
de los empleados
2.2. Responsabilidades
adicionales de los directivos
2.3. Violaciones
del Código
2.4. Comité
de Cumplimiento
3. PRINCIPIOS
BÁSICOS DE COMPORTAMIENTO
3.1. Respeto
a la legalidad
3.2. Integridad
ética
3.3. Respeto
a los derechos humanos
4. RELACIÓN
CON Y ENTRE EMPLEADOS
4.1. Trato
respetuoso e interdicción de la discriminación
4.2. Abolición
del trabajo infantil
4.3. Igualdad
de oportunidades
4.4. Seguridad
y salud en el trabajo
4.5. Respeto
a la intimidad y la confidencialidad de la información de los empleados
4.6. Fomento
del equilibrio personal y profesional
5. CUMPLIMIENTO
DE LAS LEYES APLICABLES
5.1. Relación
con las Administraciones
5.2. Leyes
Anticorrupción
5.3. Uso de
información privilegiada
5.4. Leyes
contra el blanqueo de capitales
5.5. Competencia
leal
5.6. Precisión
en libros y registros
6. COMPROMISOS
CON TERCEROS Y CON EL MERCADO
6.1. Calidad
6.2. Confidencialidad
respecto de la información de terceros
6.3. Transparencia,
creación de valor y gobierno corporativo
6.4. Protección
del patrimonio empresarial
6.5. Conflictos
de intereses
7. COMPROMISOS
HACIA LA COMUNIDAD
7.1. Medio
ambiente
7.2. Compromiso
social
PARTE
SÉPTIMA
Casos prácticos
de la Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
Capítulo
13.
Casos prácticos
de la Compliance de la construcción, inmobiliaria y urbanística.
Caso práctico
1: "COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA."
"Incorporación de Medidas de Sostenibilidad en Proyectos de Construcción"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Revisión y Modificación
del Proyecto
Diálogo con la Comunidad
y Grupos Ambientalistas
Certificación Ambiental
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 2: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Gestión
de Riesgos en Zonas Históricas"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Análisis Detallado
de la Legislación y Consulta Previa
Diseño Sensible al
Contexto
Estrategia de Comunicación
y Participación Comunitaria
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 3: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Resolución
de Conflictos de Interés en Grandes Proyectos Urbanísticos"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Auditoría Externa
y Transparencia
Reestructuración de
la Planificación del Proyecto
Compromiso con la Responsabilidad
Social
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 4: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Adaptación
de Proyectos a Cambios Normativos Súbitos"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Revisión y Rediseño
del Proyecto
Negociación con las
Autoridades Locales
Incorporación de Tecnologías
Sostenibles
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 5: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Prevención
de la Especulación Inmobiliaria en Proyectos de Regeneración
Urbana"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Acuerdos de Vivienda Asequible
Participación Comunitaria
Activa
Creación de un Fondo
de Desarrollo Comunitario
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 6: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Implementación
de Tecnologías Inteligentes Respetando la Privacidad de los Residentes"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Políticas Claras de
Protección de Datos
Tecnología con Privacidad
por Diseño
Consentimiento Informado
y Opciones de Opt-out
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 7: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Rehabilitación
de Edificios Históricos: Eficiencia Energética y Accesibilidad"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Estudio Detallado y Colaboración
con Expertos en Patrimonio
Integración de Soluciones
de Eficiencia Energética No Invasivas
Adaptación para la
Accesibilidad Manteniendo el Valor Estético
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 8: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Revitalización
de Áreas Urbanas Degradadas: Desarrollo Inmobiliario con Impacto
Social"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Análisis Integral
del Área y Diagnóstico Participativo
Desarrollo de Infraestructura
Mixta con Enfoque en la Inclusión
Programas de Integración
y Capacitación para la Comunidad
Partnerships y Colaboraciones
Público-Privadas
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 9: "COMPLIANCE
DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA." "Gestión
de Riesgos Ambientales en Zonas Vulnerables"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Estudios de Impacto Ambiental
y de Riesgo
Diseño Resiliente
y Sostenible
Planes de Emergencia y Evacuación
Compromiso y Educación
Comunitaria
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 10:
"COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA."
"Integración de Tecnologías Avanzadas en Desarrollos Inmobiliarios:
Eficiencia, Ética y Privacidad"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Marco Ético para la
Tecnología Inteligente
Transparencia y Consentimiento
Informado
Seguridad de Datos y Anonimización
Espacios Libres de Tecnología
Consecuencias Previstas
Resultados de las Medidas
Adoptadas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 11:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Prevención de Tráfico de Influencias en Procesos de Contratación"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Programa Integral de Compliance
Auditorías y Monitoreo
Constante
Mecanismos de Reporte Anónimo
Revisión de Procesos
de Contratación
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 12:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Estrategias Anticorrupción en Proyectos Internacionales"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Políticas de Cumplimiento
Global
Formación y Concienciación
Continua
Due Diligence de Socios y
Contratistas
Sistemas de Reporte y Respuesta
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 13:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Implementación de Medidas Anti-Blanqueo de Capitales"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Políticas Específicas
de Prevención de Blanqueo de Capitales
Programas de Formación
Continua
Procesos Rigurosos de Due
Diligence de Clientes
Cooperación con las
Autoridades
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 14:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Gestión de Riesgos y Cumplimiento en Prácticas de Libre
Competencia"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Auditoría Interna
y Revisión de Prácticas Comerciales
Desarrollo de un Programa
Integral de Compliance en Competencia
Mecanismos de Monitoreo y
Reporte
Cooperación con Autoridades
Reguladoras
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 15:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Estrategias de Prevención contra la Insolvencia Punible"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Auditoría Financiera
y Operativa Completa
Plan de Reestructuración
Financiera
Fortalecimiento de la Gestión
de Riesgos
Comunicación Transparente
con Stakeholders
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 16:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Asegurando la Competencia Leal y la Prevención del Dumping"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Análisis de Mercado
y Estrategia de Precios
Promoción de la Calidad
y Sostenibilidad
Colaboración con Asociaciones
del Sector
Alerta y Reporte de Prácticas
Anticompetitivas
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 17:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Cumplimiento de Normativas de Seguridad y Salud en el Trabajo"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Evaluación y Mejora
de los Protocolos de Seguridad
Formación Continua
en Seguridad y Salud
Equipamiento de Protección
Personal (EPP)
Inspecciones Regulares y
Auditorías
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 18:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Manejo de Conflictos Contractuales y Retenciones de Pago"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Revisión y Renegociación
de Contratos
Implementación de
un Sistema de Resolución de Disputas
Mejora de la Gestión
de Proyectos y Comunicación
Fondo de Contingencia para
Retenciones de Pago
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 19:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Implementación de Protocolos para la Prevención de Accidentes
Laborales"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Evaluación de Riesgos
y Revisión de Protocolos
Formación Continua
en Seguridad
Inversiones en Equipamiento
de Seguridad
Auditorías de Seguridad
y Monitoreo Continuo
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 20:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Garantizando la Adherencia a Normas de Construcción y Códigos
Urbanísticos"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Revisión y Alineación
de Proyectos con Normativas
Formación Especializada
en Normativas para el Equipo de Proyecto
Sistema de Verificación
de Cumplimiento en Fases de Proyecto
Colaboración y Comunicación
con Autoridades Reguladoras
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 21:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Prevención de Prácticas Monopólicas y Fomento de
la Libre Competencia"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Revisión de Acuerdos
Comerciales
Capacitación en Normativas
Antimonopolio
Establecimiento de una Política
de Compliance Antimonopolio
Consultoría Legal
Regular
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 22:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Gestión de Riesgos en Subcontrataciones: Prevención del
Trabajo No Declarado"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Auditorías Rigurosas
a Subcontratistas
Cláusulas Contractuales
Específicas
Programas de Capacitación
y Concienciación
Sistema de Reporte Anónimo
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 23:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Prevención del Riesgo de Fraude y Corrupción en Adquisiciones"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Fortalecimiento de los Procesos
de Adquisición
Programas de Capacitación
en Ética y Compliance
Auditorías Externas
y Evaluaciones de Riesgo
Canal de Denuncias Protegido
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 24:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Cumplimiento con la Regulación de Protección de Datos en
Proyectos de Desarrollo"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Evaluación de Riesgos
de Datos y Auditoría de Procesos
Desarrollo de Políticas
de Protección de Datos
Implementación de
Medidas de Seguridad
Formación y Concienciación
del Personal
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
Caso práctico 25:
“COMPLIANCE DE LA CONSTRUCCIÓN, INMOBILIARIA Y URBANÍSTICA”.
"Estrategias para la Prevención y Gestión de Riesgos de Litigios"
Causa del Problema
Soluciones Propuestas
Mejora de Procesos Contractuales
y de Documentación
Sistemas Efectivos de Gestión
de Quejas
Programas de Capacitación
en Gestión de Riesgos
Seguro de Responsabilidad
Profesional
Consecuencias Previstas
Lecciones Aprendidas
ANEXOS.
ESPAÑA
ANEXO 1
Circular 1/2016
de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal
de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código
Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015. 1. Responsabilidad penal
de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código
Penal
2. Los títulos de
imputación de la persona jurídica
3. Los delitos atribuibles
a las personas jurídicas en la parte especial del Código
Penal.
4. El beneficio directo
o indirecto de la persona jurídica.
5. El incumplimiento grave
de los deberes de supervisión, vigilancia y control de la letra
b) del art. 31bis.1 del Código Penal.
6. Personas jurídicas
imputables e inimputables
ANEXO2
Compliance para
constructoras por Defensa de la competencia en la obra pública (Contratos
del Sector Público). CNMC 10 de junio de 2020. 1. Programa de clemencia
previsto en los artículos 65 y 6 de la Ley 15/2007, de 3 de julio,
de Defensa de la Competencia.
2. El artículo 71.1(b)
de la Ley 9/2017, de 8 de noviembre, de Contratos del Sector Público
(LCSP) prevé la exclusión de las licitaciones públicas
a las empresas sancionadas
3. Programa de clemencia
Cárteles
Declaración de eficacia
del programa de compliance ante la Junta Consultiva de Contratación,
a los efectos del artículo 72.5 de la LCSP.
El proyecto de programa
de compliance o de mejora del existente deberá ser presentado a
la Dirección de Competencia de la CNMC
Ventajas del programa de
clemencia
