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EMPRESA FAMILIAR. PROTOCOLO FAMILIAR

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PDF GUÍA PRÁCTICA DE EMPRESA FAMILIAR. PROTOCOLO FAMILIAR
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¿QUÉ APRENDERÁ?
Soluciones a los problemas de empresa familiar.

Especialidades del protocolo familiar.
 

OPINIONES DE CLIENTES.
El éxito del traspaso de una empresa familiar requerirá planificación y preparación de los sucesores actuando con capacidad y responsabilidad, pero sobre todo con el compromiso de solucionar las cosas juntos dentro de la familia. Lo ideal sería contar con una sucesión programada en cada empresa familiar. Muy recomendable.

Luis Benitez

ÍNDICE
Introducción. 
¿Por qué se necesita un Protocolo Familiar?
PARTE PRIMERA
Empresa familiar constructora o inmobiliaria.
PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA
Formularios
A. CLÁUSULAS BÁSICAS DEL PROTOCOLO FAMILIAR.

B. PROCESO DE REDACCIÓN DE UN PROTOCOLO FAMILIAR.

C. MODELOS DE PROTOCOLO FAMILIAR.

GUÍA RELACIONADA
VENTA DE EMPRESAS Y NEGOCIOS

 

Introducción. ¿Por qué se necesita un Protocolo Familiar?
 
Hay muchas razones por las que es necesario un protocolo familiar, quizás el más frecuente es cuando el fundador quiere dejar preparada su sucesión. A veces constata que no tiene en la familia un sucesor debidamente preparado al que dejarle el testigo o sabe que habrá problemas familiares a su fallecimiento.

Si no hace nada se arriesga al deterioro de su posición competitiva y a una posible desaparición a medio plazo. 

El éxito del traspaso de una empresa familiar requerirá planificación y preparación de los sucesores actuando con capacidad y responsabilidad, pero sobre todo con el compromiso de solucionar las cosas juntos dentro de la familia.

Lo ideal sería contar con una sucesión programada en cada empresa familiar.

Un protocolo familiar ayuda a profesionalizar los procesos de dirección estratégica y a institucionalizar en la empresa los valores básicos de la familia. Desde el punto de vista de la familia, el protocolo familiar ayuda a promover la unidad de sus miembros, a profesionalizarlos como propietarios de una empresa y a conservar en la familia los valores que fortalecen el negocio familiar. 

Para evitar los conflictos que pueden ocasionar el reparto de beneficios económicos, es necesario definir las políticas de dividendos y retribución en relación con los miembros de la familia y regular la transmisión de acciones. 

Es un error no seguir las reglas del mercado en el ingreso de familiares como trabajadores así como en el reparto de las retribuciones y de las rentas de capital. Ya no digamos cuando todos tienen la llave de la caja.

Otro error habitual es retribuir por “encima” o por “debajo” del mercado a los miembros de la familia que trabajan en la empresa familiar, dependiendo un sentido u otro del carácter del líder. 

Es frecuente en la empresa familiar que los socios confundan el ser propietarios con el derecho a trabajar ellos mismos, sus cónyuges, cuñados o descendientes en la empresa, con independencia de su valía, adecuación o necesidad misma del puesto de trabajo. 

Todo esto conduce a que el fundador retrase el traspaso del testigo por temor a perder el patrimonio por la mala gestión de los sucesores. La sucesión de la empresa familiar es un proceso complejo que dura años y para el que se debe estar bien preparado. 

El protocolo familiar es la solución de la guía práctica inmoley.com de empresas familiares. En el caso de que opte por la venta de la empresa este asunto se analiza en la guía práctica inmoley.com de venta de empresas y negocios.

PARTE PRIMERA
  • Empresa familiar constructora o inmobiliaria.
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Capítulo 1.
Familia y negocios. Precauciones importantes.
1. Ante la sucesión en la empresa familiar.
  • ¿Cómo garantizar la seguridad financiera de los que se retiran?
  • ¿Cómo elegir la nueva dirección de la empresa?
  • ¿Cuándo debe empezar la transición generacional?
  • ¿Qué distribución de la autoridad es la más adecuada para la dirección efectiva de la compañía después de la sucesión?
2. Ante la incorporación a la empresa familiar
  • ¿Cómo decidir que miembros de la familia entran en la empresa?
  • ¿Qué preparación se requiere para entrar?
  • ¿Cómo se determina el cargo y la responsabilidad en el momento de la incorporación?
  • ¿Qué se hace cuando un miembro de la familia empleado no funciona correctamente?
  • ¿Se permite a los cónyuges y familiares políticos trabajar en la empresa?
3. Remuneración y propiedad
  • ¿Cómo evaluar y remunerar a los miembros de la familia que trabajan en la empresa?
  • ¿Qué compensaciones se les concede a los accionistas familiares?
  • ¿Quién participa en las decisiones financieras de la empresa familiar?
  • ¿Qué pasa en caso de divorcio?
4. Armonía familiar
  • ¿Cómo afrontar los conflictos entre las distintas generaciones?
  • ¿Cómo solucionar los conflictos entre hermanos?
  • ¿Cómo transmitir a los familiares las características y la tradición del negocio familiar?
  • ¿Quién liderará y enseñará las costumbres y actividades familiares a las nuevas generaciones?
  • ¿Cómo se toman las decisiones familiares futuras?
5. Responsabilidades de la empresa familiar
  • ¿Cómo ayudar a los miembros de la familia en sus necesidades financieras o a independizarse?
  • ¿Qué sucede cuando algún miembro de la familia rompe los acuerdos a los que se ha llegado?
  • ¿Qué tipo de información financiera se facilita y entre que miembros de la familia?
  • ¿Cómo se apoyan las ideas empresariales de los miembros de la familia?
  • ¿Cómo mejorar la imagen pública y la responsabilidad social?
6. Proceso de preparación
  • ¿Cuándo empezar a tratar el tema?
  • ¿Quienes participan y lo lideran?
7. Plan de contingencia
  • ? ¿Qué hacer ante la muerte del presidente de la empresa familiar?
  • ? ¿Qué hacer ante la muerte del sucesor potencial?
Capítulo 2. 
El gran reto de la empresa familiar: la sucesión generacional.
1. La mayoría de este tipo de empresas familiares no llegan a la tercera generación.
2. El problema del régimen económico matrimonial.
3. La falta de formación o capacitación de los sucesores.
4. La sucesión en la titularidad de la Empresa Familiar.
a. Testamento
b. Capitulaciones matrimoniales.
c. La donación
Capítulo 3. 
Fiscalidad en la transmisión de la empresa familiar.
1. Reducción prevista en el Impuesto sobre Sucesiones y Donaciones e Impuesto sobre el Patrimonio
2. Reducción del Impuesto sobre Sucesiones y Donaciones en la empresa familiar

TALLER DE TRABAJO
Buen Gobierno de la Empresa Familiar.

PARTE SEGUNDA
  • Protocolo familiar
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Capítulo 4. 
Protocolo familiar.
1. ¿Qué es el Protocolo familiar?
2. Naturaleza jurídica del protocolo familiar: un contrato y un código de conducta personal y familiar.
3. El protocolo familiar siempre debe personalizarse.
4. Temas básicos del protocolo familiar.
• Relaciones profesionales y económicas de socios y miembros familiares.
• Forma de salida de socios o entrada de socios nuevos.
• Organización de la gestión y operativa diaria del negocio familiar.
• Reparto de roles en la empresa y salario a percibir.
• Composición de los órganos de gobierno y modo de participación.
• Mayoría necesaria en los órganos para los acuerdos.
• Criterios de sucesión de la empresa familiar: formación, experiencia, capacidades y fórmula de designación del sucesor.
5. La figura del “consejo de familia”
a. ¿Qué es el “consejo de familia”?
b. Competencias del “consejo de familia”.
  • Formación de directivos
  • Acuerdos prematrimoniales (prevención de divorcios).
  • Política de ayudas para independizar empresarialmente a miembros de la familia.
  • Preservar la propiedad.
6. Formalización del protocolo familiar.
a. Documento privado
b. En escritura pública y posible publicidad registral mediante su depósito en el Registro Mercantil o inscripción de determinados acuerdos adoptados en su ejecución, de conformidad con el Real Decreto 171/2007 de 9 de febrero
Real Decreto 171/2007, de 9 de febrero por el que se regula la publicidad de los protocolos familiares.
c. Formalización de documentos complementarios: estatutos, disposiciones testamentarias, pactos de sindicación, capitulaciones matrimoniales, etc.
TALLER DE TRABAJO
Junta de Familia

TALLER DE TRABAJO
Consejo de Familia

TALLER DE TRABAJO
Comité de Seguimiento del Protocolo Familiar

Capítulo 5. 
Régimen legal del protocolo familiar.
1. Régimen legal. Real Decreto 171/2007, de 9 de febrero, por el que se regula la publicidad de los protocolos familiares y normativa societaria.
2. Requisitos del protocolo familiar.
a. El consentimiento de los contratantes
b. El objeto del protocolo familiar
c. Diferencias con el contrato de sociedad
d. El protocolo, un pacto de socios
3. Contenido del protocolo familiar
Acuerdos de decisión y gobierno.
Acuerdos de retribución
Acuerdos de empresa
Acuerdos sociales y familiares
4. Partes del Protocolo familiar.
Preámbulo o exposición de motivos
Ámbito de aplicación del protocolo
Gobierno de la empresa familiar
Propiedad de la empresa familiar
Régimen de trabajo en la empresa y derechos económicos de los miembros de la familia.
Cláusulas de orden y de penalización por incumplimiento del Protocolo familiar.
5. Efectos del protocolo familiar
a. Efectos entre miembros de la familia y terceros.
b. Estados civiles de los miembros de la familia
c. Efecto en el régimen económico matrimonial
d. Efecto en la herencia
e. El gobierno familiar
f. Asamblea Familiar y el Consejo de Familia.
  • La Asamblea Familiar o Junta de Familia
  • El Consejo de Familia
6. La publicidad y efectos del Protocolo familiar.
a. Validez de los contratos de socios
b. Eficacia de los contratos de socios
c. Eficacia frente a terceros
d. Publicidad de los pactos parasociales
  • Protocolos familiares secretos o reservados
  • Protocolos familiares con pactos parasociales familiares
  • Protocolos familiares inscribibles
e. Niveles de publicidad de pactos parasociales
  • Publicidad de carácter privado
  • Publicidad por noticia en nota simple con referencia al nº de protocolo notarial.
  • Publicidad por depósito
  • Publicidad por inscripción
TALLER DE TRABAJO
Real Decreto 171/2007, de 9 de febrero, por el que se regula la publicidad de los protocolos familiares.
  • Definición de protocolo familiar y su publicidad
  • Requisitos de la publicidad de los protocolos familiares
  • Publicidad de los protocolos familiares en el sitio web de la sociedad
  • Constancia registral de los protocolos
  • Protocolo familiar en la presentación de las cuentas anuales
  • Inscripción registral de cláusulas de escrituras públicas en ejecución del protocolo familiar
TALLER DE TRABAJO
¿Quiénes son los familiares que deben firmar el Protocolo Familiar?
Capítulo 6. 
Contenido del Protocolo Familiar.
1. Contenido del Protocolo Familiar.
• Órganos de Gobierno
• Trabajo y dirección de la Empresa
• Sucesión y formación
• Cultura y valores
• Transmisión de la propiedad
2. Problemas que debe resolver el protocolo familiar.
a. La sucesión
b. Familiares que se incorporen a la Empresa Familiar.
c. Remuneración y propiedad.
d. Política de transmisión de la propiedad.
e. Armonía familiar
f. Responsabilidades.
g. Proceso de preparación.
h. Plan de contingencias.
3. Objetivos del Protocolo familiar.

TALLER DE TRABAJO
Aspectos básicos del contenido del Protocolo familiar.
1. Introducción al Protocolo
2. Pactos sociales o estatutarios
3. Pactos parasociales o extraestatutarios
4. Órganos de carácter familiar
Junta de Familia
Consejo Familiar
Comités de seguimiento del Protocolo
5. Métodos para resolver conflictos y controversias.
6. Cláusula de cierre

TALLER DE TRABAJO
Contenido del Protocolo familiar.
1. Valores de la familia respecto a la empresa.
a. Valores asociados a la integridad y reputación
b. Valores asociados a la innovación
c. Valores asociados a la calidad
2. La estructura de la empresa familiar
3. Miembros de la familia en relación con la propiedad, la gestión y el trabajo en la empresa familiar.
4. Gobierno y toma de decisiones en la empresa y en la familia
a. Consejo de Familia
b. Junta de Accionistas
c. Consejo de administración
d. Comité de Dirección
5. Régimen de transmisión de acciones/participaciones.
a. Regulación estatutaria
b. Transmisión mortis causa
b. Transmisión inter-vivos
c. Acuerdos de Sindicación accionarial.
6. Régimen económico matrimonial
7. Régimen de retribuciones
8. Sucesión generacional en la dirección de la empresa familiar.
9. Plan de desarrollo y formación de sucesores en la gestión y dirección de la empresa familiar.
8. Condiciones de ingreso de familiares directos y políticos en la empresa familiar.

TALLER DE TRABAJO
Estructura de un Protocolo familiar.
PREÁMBULO
Título I. Historia de la Empresa Familiar.
Título II. Estructura de la Empresa Familiar.
Título III. Valores, principios y cultura de la Empresa Familiar.
Título IV. Fines y objetivos de la Empresa Familiar.
Título V. Definiciones.
Título VI. Normas de actuación.
Capítulo I. Ámbito de aplicación.

  • Ámbito de aplicación subjetivo.
  • Ámbito de aplicación objetivo.
Capítulo II. Gobierno de la Empresa Familiar.
  • El Consejo de Familia.
  • La Asamblea Familiar.
  • El Consejo de Administración.
  • La Junta General de Accionistas/Socios.
  • El Comité de Nombramientos.
  • Dirección General.
  • PACTOS ORGANIZATIVOS
  • ÓRGANOS FAMILIARES
  • EL CONSEJO FAMILIAR
  • ÓRGANOS SOCIETARIOS
  • PACTOS ECONÓMICOS
  • ACCESO DE LA FAMILIA A LA EMPRESA
  • RELACIONES LABORALES
Capítulo III. Propiedad de la Empresa Familiar.
  • Derechos de los accionistas/socios.
  • Derecho de adquisición preferente y restricciones a la transmisibilidad de acciones/participaciones.
  • Entrada de terceros ajenos a la familia en el capital social de la empresa.
  • RÉGIMEN DE TRANSMISIÓN DE PARTICIPACIONES O ACCIONES
  • LA PROHIBICIÓN DE TRANSMITIR LAS ACCIONES/PARTICIPACIONES A PERSONAS QUE SE ENCUENTREN FUERA DE LA FAMILIA PROPIETARIA
  • DERECHO DE SALIDA O SEPARACIÓN DE LOS SOCIOS
  • LA OBLIGACIÓN DE COMPRA POR PARTE DE LA EMPRESA EN AUTOCARTERA.
  • DISTRIBUCIÓN DE DIVIDENDOS
Capítulo IV. Régimen de trabajo y formación.
  • Condiciones de acceso al trabajo y promoción en la Empresa
  • Familiar.
  • Formación y orientación profesional.
  • Política retributiva.
  • Jubilación de los miembros del Grupo Familiar.
  • Capítulo V. Régimen económico.
  • Principios generales.
  • Política de dividendos.
  • Valoración de acciones/participaciones sociales.
  • Enajenación de acciones/participaciones sociales.
Capítulo VI. Cláusulas de orden.
  • Cláusula penal por incumplimiento.
  • Reglas de Interpretación del Protocolo Familiar.
  • Modificaciones y adiciones del Protocolo Familiar.
OTROS PACTOS
  • Adhesiones al Protocolo Familiar.
  • Métodos alternativos de resolución de conflictos familiares (mediación/arbitraje).
MECANISMOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS.

TALLER DE TRABAJO
Documentos singulares interrelacionados con el Protocolo familiar.
1. Los Estatutos Sociales de la empresa familiar.
2. Capitulaciones matrimoniales.
3. Testamentos y/o pactos sucesorios para la dirección de la empresa familiar.
4. Donaciones de acciones.
5. Contratos de trabajo de los familiares en la empresa familiar.
6. Pactos de los órganos de gobierno de la empresa familiar.

Capítulo 7. 
Eficacia jurídica respecto de terceros de los pactos del Protocolo familiar.
1. Eficacia jurídica del Protocolo familiar.
2. Eficacia jurídica de los pactos incluidos en el Protocolo familiar.
3. Pactos con eficacia frente a terceros. Pactos que pueden incluirse en los Estatutos Sociales.
a. Los que regulan el régimen jurídico de las acciones o participaciones sociales
b. Los que establecen el régimen de funcionamiento de los órganos sociales
c. Otros tipos de pactos
4. Pactos con eficacia interpartes
a. Sindicación de acciones
b. Condominios sobre acciones
5. Pactos con eficacia ética.
6. El protocolo familiar es un pacto parasocial.

TALLER DE TRABAJO
Modificación de los Estatutos Sociales en relación al Protocolo Familiar.
1. ¿Puede trasladarse a los estatutos todos los acuerdos del Protocolo familiar?
2. Incluir en Estatutos Sociales las prestaciones accesorias.

TALLER DE TRABAJO
La Dirección general de registros y del notariado DGRN permite la inscripción de la clausula estatutaria que obliga al cumplimiento del protocolo familiar como prestación accesoria (RDGRN de 26 de junio de 2018)

Capítulo 8. 
  • Consecuencias de no contar con un Protocolo familiar en caso de conflicto.
PARTE TERCERA
  • Formularios
z
A. CLÁUSULAS BÁSICAS DEL PROTOCOLO FAMILIAR.
 
1. Cultura familiar de la empresa.
2. Unidad y consenso
3. Profesionalidad y solidaridad
4. Liderazgo y transparencia
5. El Consejo de Familia
  • Miembros.
  • Funciones específicas.
  • MODELO DE CLÁUSULA SOBRE EL CONSEJO DE FAMILIA.
  • Misión
  • Miembros
  • Funciones
6. Comité de Nombramientos
7. Condiciones de acceso y trabajo.
  • MODELO DE CLÁUSULA SOBRE LAS CONDICIONES DE ACCESO A LOS PUESTOS DE TRABAJO DE LA EMPRESA FAMILIAR
8. Retribuciones a los miembros de la familia.
  • MODELO DE CLÁUSULA SOBRE RETRIBUCIÓN ECONÓMICA EN LA EMPRESA FAMILIAR
B. PROCESO DE REDACCIÓN DE UN PROTOCOLO FAMILIAR.
LA FAMILIA Y LA EMPRESA
a) La historia y los valores familiares
1. Historia
2. Valores familiares
b) La Sociedad
1. Valores corporativos
2. Perspectivas de futuro sobre el diseño corporativo de la empresa familiar.
a) La posición de los familiares con respecto a su participación en la gestión de la empresa
1. La previsión de la situación futura
2. Las condiciones para la jubilación y salida de la empresa de los gestores
b) La posición de los familiares accionistas o participes de la empresa
c) La propiedad de la empresa
1. Clases de acciones y participaciones privilegiadas
2. Régimen de titularidad
3. Cláusulas restrictivas
d) Los órganos sociales
1. Órganos de carácter familiar no regulados en la ley
2. Consejo de Administración
3. Junta General
4. Arbitraje societario
Las excepciones al protocolo familiar y la interpretación del mismo.
Referencia a las cláusulas penales
La denominada cláusula “con gratitud”
Documentos complementarios y de ejecución
C. MODELOS DE PROTOCOLO FAMILIAR.

Modelo 1
PREÁMBULO
CAPÍTULO I. ÁMBITO, NATURALEZA Y PRINCIPIOS
Articulo 1º. Ámbito de aplicación
A. Ámbito subjetivo
B. Ámbito objetivo
Artículo 2º. Naturaleza constituyente y obligacional
Articulo 3º. Valores
A. Cultura y Tradiciones
B. Unidad y consenso
C. Profesionalidad y solidaridad
D. Liderazgo y transparencia
CAPÍTULO II. GOBIERNO Y DIRECCIÓN
Articulo 4º. El Consejo de Familia
4.1 Misión.
4.2 Miembros.
4.3 Requisitos para ser miembro.
4.4 Funciones específicas.
4.5 El Presidente.
4.6 El Secretario.
4.7 Funcionamiento.
4.8 Quórum y representación.
4.9 Debates.
4.10 Votaciones y adopción de acuerdos.
4.11 Representación y ejecución de acuerdos.
Artículo 5º. Junta General de socios
Artículo 6º. Consejo de Administración
Artículo 7º. Dirección General
Artículo 8º. Comité de Nombramientos
8.1 Misión.
8.2 Integrantes.
8.3 Carácter discontinuo de su labor.
CAPITULO III. TRABAJO Y FORMACIÓN
Artículo 9º. Condiciones de acceso y trabajo.
9.1 Acceso.
9.2 Prudencia.
9.3 Cónyuges.
9.4 Condiciones de acceso.
9.6 Prácticas.
9.7 Deberes éticos.
9.8 Retribución.
Artículo 10º. Formación y Orientación Profesional
CAPITULO IV. DERECHOS ECONÓMICOS
Artículo 11º. Principios generales.
Articulo 12º. Política de dividendos
Articulo 13º. Valoración de participaciones.
Artículo 14º. Enajenación de participaciones sociales
14.1 Derecho de preferente de adquisición.
14.2 Excepciones.
14.3 Derecho de salida conjunta.
14.4 Subsistencia del Protocolo Familiar.
Articulo 15º. Derecho de salida individual y mercado intrafamiliar
Articulo 16º. Entrada de terceros ajenos a la Familia en el Capital de la Empresa Familiar
Artículo 17º.Cotización en mercados organizados
CAPITULO V. CONDUCTA EMPRESARIAL Y COMPROMISO SOCIAL
Articulo 18º. Nombres y marcas comerciales
Articulo 19º. Concesión de garantías y préstamos
19.1  vales y garantías.
19.2 Préstamos.
Articulo 20º. Negocios arriesgados y operaciones especulativas
Articulo 21º. Directivos y empleados
21.1 Respeto.
21.2 Formación.
21.3 Ambiente laboral.
Articulo 22º. Fundación privada
Articulo 23º. Productos y consumidores
Articulo 24º. Investigación y desarrollo
Articulo 25º. Atención al medio ambiente.
Capítulo VI. CLAUSULAS DE ORDEN
Articulo 26º. Estructura jurídica
Articulo 27º. Interpretación
Articulo 28º. Modificaciones y Adiciones
Articulo 29º. Adhesiones al Protocolo
Articulo 30º. Derogación
Articulo 31º. "Vís atractiva”
Articulo 32º. Ley aplicable
Articulo 33º. Arbitraje.
Modelo 2
Historia de la familia
Definiciones
Estructura de la empresa familiar
ESTIPULACIONES
I.- AMBITO DE APLICACIÓN DEL PROTOCOLO
Ámbito subjetivo
Ámbito objetivo
II.- VALORES FAMILIARES
A. Cultura y Tradiciones
B. Unidad y consenso
C. Profesionalidad y solidaridad
D.  Liderazgo y transparencia
III.- ÓRGANOS SOCIALES
De carácter familiar:
CONSEJO DE FAMILIA:
Comité de Nombramientos
IV.- RÉGIMEN ECONÓMICO
V.- INGRESO y JUBILACIÓN DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA EN LA EMPRESA
VI.- CLAÚSULA PENAL
VII.-ADAPTACIÓN, MODIFICACIÓN DEL PROTOCOLO y ADHESIÓN
VIII.-ARBITRAJE

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